由于证券经纪人与公众的接触最多，责任也较大，为了保护公众的利益，法律上对其限制也特别多。
(1)证券经纪人营业的核准。对证券经纪人的营业一般有二种法律规定。一种是以美国为代表的登记制，另一种是以日本为代表的特许制。美国以前采取的是自由登记制，没有资历与最低资本的限额。1964年证券法修正后，增加了关于证券经营者资历与最低资本额的规定;日本等国对证券商的营业采取特许制。申请经营者除必须符合一定条件外，还必须得到主管机关的特许。
(2)证券经纪人的资格。日本规定证券商必须是公司形式，而其他许多国家，如美英等国均无此限制。但近年来这些国家也开始采用公 ...... （共431字） [阅读本文]>>
证券百科债券的发行价格，是债券投资者认购新发行的债券时实际支付的价格。举债人在准备发行债券时，通常要按市场收益率来确定债券的票面利率，但资金市场的利率是不断变化的，市场收益率也随之不断发生变化，市场收益率在短时
证券百科(1)招标发行概述。招标发行是债券发行者通过招标的方式来决定债券的投资者和债券的发行条件的发行方法，一般只适用于债券。招标发行是公开进行的，属于公募性质，故亦称“公募招标”。公募招标有时通过证券发行中介
证券百科证券商按其活动的范围可分两大类，一类是证券发行市场上的证券商，另一类则是证券流通市场上的证券商(请参见下图)。证券发行市场上的证券商，在美国主要是投资银行，在日本则叫证券公司。他们属于证券承销商。证券流
证券百科政府的信用程度与国债的发行价格密切相关。政府信用高，使投资国债风险小，收入可靠而稳定，对投资者吸引力很大，因而国债的发行价格可定得高一些。相反，政府信用较差，使国债投资风险增大，则只能降低国债的发行价格
证券百科期中投资者选择法是指国家政府在发行国债时，明确规定投资者在国债券到期前有权选择约定的某种提前偿还条件进行兑付的方法。期中投资者选择赋予投资者的一定的权力，便于其调整资金的运用;对发行本来讲，这种方法增强
上一篇